国联安基金管理有限公司关于
国联安安泰灵活配置混合型证券投资
基金增加 C 类基金份额并
修改基金合同、托管协议的公告
为了更好地满足广大投资者的理财要求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规
的规定和《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基
金合同》” ）的相关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管
人” ）协商一致，国联安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司” ）决定自 2025
年 7 月 17 日起增设国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）C 类基金份
额， 并对本基金基金合同、托管协议及相关法律文件做相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加 C 类基金份额
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在
投资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购
基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份
额。
原有的基金份额在增加收取销售服务费的 C 类基金份额后，全部自动转换成 A 类基金份
额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额代码 000058，C 类基金份额代码
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
根据基金销售情况，在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别，或者变更
现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有
基金份额类别的销售等，或对基金份额分类办法及规则进行调整，调整实施前基金管理人需
及时公告。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
C 类基金份额收取的基金管理费率和托管费率与 A 类基金份额相同；C 类基金份额的销
售服务费年费率为 0.40%， 不收取申购费用，赎回费率如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
T≥30 日 0.00%
本基金对 C 类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金 C 类基金份额销售机构的具体名单详见招募说明书（更新）。
二、本基金 C 类基金份额适用的销售机构
投资者可自 2025 年 7 月 17 日起通过以下销售机构办理本基金 C 类基金份额的申购、赎
回、转换、定期定额投资等业务。
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
邮政编码： 200120
法定代表人： 于业明
客户服务电话： 021-38784766， 400-7000-365（免长途话费）
联系人： 黄娜娜
公司网址： www.cpicfunds.com
额， 并在本公司网站公示。
三、修改基金合同、托管协议的相关说明
本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需召开基金
份额持有人大会。修订后的《基金合同》自公告发布之日起生效。经本基金管理人经与基金
托管人协商一致，将相应修改本基金的《托管协议》。具体修订内容见附件《国联安安泰灵活
配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》和《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基
金托管协议修改对照表》。
投资者可登陆本公司网站（www.cpicfunds.com）或拨打客服电话 021-38784766 或 400-
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理
的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金
的相关法律文件， 并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇二五年七月十七日
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表
章节 原文条款 修改后条款
金融监督管理总局
基金份额和 C 类基金份额两个不同的类别。在投资
第 二 部 分 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国 者申购基金时收取申购费用而不计提销售服务费的，
释义 银行业监督管理委员会 称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取
申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为 C 类基金份额
基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
六、基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基
金时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类
基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C
类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码 。 由于
基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份
第三部分
额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
基金的基
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额
本情况
类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销
售情况，在符合法律法规及中国证监会规定且对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管
理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别，
或者变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费
率、销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有基
金份额类别的销售等，或对基金份额分类办法及规则
进行调整，调整实施前基金管理人需及时公告。本基
金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、申购和赎回的开放日及时间
……基金管理人不得在基金合同约定之外的日
二、申购和赎回的开放日及时间 期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转
……基金管理人不得在基金合同约定之外的日 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出
期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，其基
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申
申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的 ，其基 购、赎回的价格。
金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 三、申购与赎回的原则
赎回的价格。 1、
“ 未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日
三、申购与赎回的原则 收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
“ 未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍五入 ，由此产生
位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇
失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收 特殊情况 ，经中国证监会同意 ，可以适当延迟计算或
市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 公告。
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资 及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净
料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以 申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位
当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基 金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认
基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 四舍五入，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
五入，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 损失由基金财产承担。
由基金财产承担。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类
申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 5%，赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。本基金 A
金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类基金份
基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金 额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额
第六部分
管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金
基金
费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理
份额的申
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
购与赎回
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
……发生上述情形时，基金管理人应在当日报中 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
国证监会备案 ，已确认的赎回申请，基金管理人应足 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单 ……发生上述情形时，基金管理人应在当日报中
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足
未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额 额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单
净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在 未支付部分可延期支付，并以后续开放日的各类基金
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予 份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所
以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及 述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
时恢复赎回业务的办理并公告。 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
九、巨额赎回的情形及处理方式 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
（2）部分延期赎回 ：当基金管理人认为支付投资 九、巨额赎回的情形及处理方式
人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 2、巨额赎回的处理方式
请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 （2）部分延期赎回 ：当基金管理人认为支付投资
大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申
一开放日基金总份额 10% 的前提下，可对其余赎回 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理 一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申
的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申
赎回为止；选择取消赎回的 ，当日未获受理的部分赎 请时可以选择延期赎回或取消赎回 。 选择延期赎回
回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份 回为止；选择取消赎回的 ，当日未获受理的部分赎回
额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 申请一并处理，无优先权并以下一开放日的各类基金
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
回的公告 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 回的公告
基金发生暂停申购或赎回并重新开放的，基金管 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应
理人应提前在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎 在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的，基金管
工作日的基金份额净值。 理人应提前在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎
回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的各类基金份额净值。
二、基金托管人 二、基金托管人
（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务
第七部分
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金合同
基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
当事人及
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
权利义务
…… ……
每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
一、召开事由
一、召开事由
第八部分 基金份额持有人大会：
基金份额持有人大会：
基金份额 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
持有人大 提高销售服务费；
会 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；
四、估值程序
四、估值程序
资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确
该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有
量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍
规定的，从其规定。
五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额
并按规定公告。
净值，并按规定公告。
但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产
停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产
估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基
估值后，将各类基金份额净值结果按规定对外公布。
金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
第十四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任
分 基 金 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基
一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
资产估值 金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
错误时，视为基金份额净值错误。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时 ，基
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时 ，基金管理人
金管理人应当公告。
应当公告。
七、基金净值的确认
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负
人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人
责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于
应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净
每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和
值和各类基金份额净值并发送给基金托管人 。 基金
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金
人，由基金管理人对基金净值予以公布。
管理人对基金净值予以公布。
一、基金费用的种类
用；
（后文依次调整序号）
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
一、基金费用的种类
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
第十五部 金份额收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费
分 基金 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
用；
费用与税 提。销售服务费的计算方法如下：
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
收 H＝E×0.40%÷当年天数
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
C 类基金份额的销售服务费每日计算 ，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定
节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项费用，根
据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、基金收益分配原则
三、基金收益分配原则 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的各
第十六部 2、基金收益分配方式：现金分红与红利再投资， 类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行
分 基 金 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基 再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方
的 收 益 与 金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人 式是现金分红；
分配 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
五、公开披露的基金信息
（二）基金净值信息
五、公开披露的基金信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
（二）基金净值信息
人应当在不晚于每个开放日的次日 ，通过其规定网
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各
人应当在不晚于每个开放日的次日 ，通过其规定网
类基金份额净值和基金份额累计净值。
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日
金份额净值和基金份额累计净值。
的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日
类基金份额净值和基金份额累计净值。
的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基
（七）临时报告
金份额净值和基金份额累计净值。
第十八部 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费
（七）临时报告
分 基金 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
的信息披 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
标准、计提方式和费率发生变更；
露 额净值百分之零点五；
之零点五；
（后文依次调整序号）
六、信息披露事务管理
六、信息披露事务管理
……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制
监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制
的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
五、基金财产清算剩余资产的分配
第十九部 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
五、基金财产清算剩余资产的分配
分 基金 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
合同的变 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
更、终止与 金份额比例进行分配。
税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
基金财产 本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份
金份额比例进行分配。
的清算 额净值的不同，基金参与清算后的剩余基金财产分配
的数量将可能有所不同。
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改对照表
章节 原文条款 修改后条款
三、基金托 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金
管 人 对 基 合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计 合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净
金 管 理 人 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
的 业 务 监 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
督和核查 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核
四、基金管
查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金
理人对基
财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金托管人
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据 金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、
的业务核
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
查
投资运作等行为。 基金投资运作等行为。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对 （三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核 对基金的交易记录 ，由基金管理人按日进行核
七、交易及 对。每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天 对。每日对外披露各类基金份额净值之前，必须保证
清 算 交 收 所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完 当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记
安排 全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致， 录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不
造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失 一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致
由基金的会计责任方承担。 的损失由基金的会计责任方承担。
（一）基金资产净值的计算
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
价值。各类基金份额净值是指计算日该类基金资产
价值 。 基金份额净值是指计算日该类基金资产净值
净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。
除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金
各类基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小
份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值
原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办
原则应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算办
法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金
法》及其他法律、法规的规定 。 基金资产净值和各类
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金
日的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给
八、基金资 托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以
产 净 值 计 认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金
双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对
算 和 会 计 净值予以公布。
基金净值予以公布。
核算 （三）估值差错处理
（三）估值差错处理
……当基金管理人计算的基金资产净值、基金份
……当基金管理人计算的基金资产净值、各类基
额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成
金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此
的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投
造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定
资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付
对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金
的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费
支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管
率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人
在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而
在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而
导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资
导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成
者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产
投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金
净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或
资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的
基金的损失 ，由提供错误信息的当事人一方负责赔
投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方
偿。
负责赔偿。
（一）基金收益分配的原则
（一）基金收益分配的原则 资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的
九、基金收 资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的 再投资；若投资者不选择 ，本基金默认的收益分配方
益分配 基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资 式是现金分红；
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
应的可分配收益将有所不同 。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责
和信息披露程序 和信息披露程序
……根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披 ……根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披
露的文件包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托 露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托
管协议、定期报告、临时报告、基金资产净值和基金份 管协议、定期报告、临时报告、基金资产净值和各类基
额净值、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 金份额净值、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大
十、信息披 议等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责 会决议等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并
露 公布。 负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国
证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编 证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
制的基金资产净值 、基金份额净值、基金份额申购赎 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申
回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公 购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查 ，并向基
理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
金份额收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
（三）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
有人大会费用、 《基金合同》生效后与基金相关的会计 （四）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份
师费 、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相应协 额持有人大会费用、 《基金合同》生效后与基金相关的
议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并 会计师费、律师费等根据有关法规、 《基金合同》及相
根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指
（四）不列入基金费用的项目 令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费
下列费用不列入基金费用： 用。
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 下列费用不列入基金费用：
关的事项发生的费用； 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
《基金合同》生效前的相关费用； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无
规定不得列入基金费用的项目。 3、《基金合同》生效前的相关费用；
（五）基金管理费、基金托管费的调整 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因 规定不得列入基金费用的项目。
素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率， （六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调
无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 整
基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付 素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率、
方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、 《运作 销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高
十一、基金
办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒 上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
费用
绝执行。 （七）基金管理费、基金托管费、销售服务费率的
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 复核程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合
金托管费等，根据本托管协议和《基金合同》的有关规 《基金法》、 《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的
定进行复核。 其他费用有权拒绝执行。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基
向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管 金托管费、销售服务费率等，根据本托管协议和《基金
人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 合同》的有关规定进行复核。
次性支付给基金管理人。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管
向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人 人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 次性支付给基金管理人。
性支付给基金托管人。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人
时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个 复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 性支付给基金托管人。
付。 C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计
（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关 至每月月末 ，按月支付 ，由基金管理人向基金托管人
法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定， 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月
从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
理的理由，可以拒绝支付。 时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关
法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定 ，
从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合
理的理由，可以拒绝支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
十六、基金 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
（四）基金财产清算剩余资产的分配
托管协议 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
的变更、终 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
止与基金 金份额比例进行分配。
税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
财产的清 本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份
金份额比例进行分配。
算 额净值的不同，基金参与清算后的剩余基金财产分配
的数量将可能有所不同。
嘉正网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
